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我国稀土产业专利申请发展态势分析

2011年5月10日, 国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见 颁布,其中第(十九)条提出:“加快稀土关键应用技术研发和产业化。⋯ ⋯推动具有自主知识产权的科技成果产业化,为发展战略性新兴产业提供支撑。”作为稀土科技发展重要支撑的专利,其申请现状如何?笔者在专利文献检索的基础上,对国内外稀土产业的专利申请状况进行了比较分析。

检索与统计分析方法

本文的统计分析基于专利检索,而专利检索的水平决定统计分析的结果是否准确,因此,正确地选定中英文检索关键词,对于分析研究稀土产业专利申请状况的准确性、全面性十分重要。我们知道,稀土(Rare Earth)是由镧(La)、铈(Ce)、镨(Pr)、钕(Nd)、钷(Pm)、钐(Sm)、铕(Eu)、钆(Gd)、铽(Tb)、镝(Dy)、钬(Ho)、铒(Er)、铥(Tm)、镱(Yb)、镥(Lu),以及与镧系元素密切相关的两个元素钪(sc)和钇(Y)共l7种稀土元素组成。稀土在科技文献上已成为专用名词,用其作为中英文关键词,与IPC分类表中所有与稀土相关的分类共同并集检索,并使用邻近算符w,譬如rare Wearth,可大大降低检索噪音。藉此由稀土(包括17种稀土元素)关键词及其相关的分类检索得到的专利申请,在本文中统称为稀土专利申请。本文所采用的有关稀土专利申请数据主要来自德温特世界专利索引数据库(Derwent World PatentIndex,简称DWPI),并参考中国专利检索系统(ChinaPatent Research System,简称CPRS)数据以及中国国家知识产权局网站公布的历年中国专利申请统计数据。

我国稀土专利申请发展态势分析

国内第一件稀土专利申请是1985年4月1日由天津大学申请的,申请号为85100025,发明名称是“稀土镍烃类蒸汽转化制氢催化剂”。虽然该专利申请在1988年被驳回而未授权,但却揭开了国内稀土专利申请序幕。1985年至今国内共有23286件稀土专利申请。稀土产业是一个科技含量高且技术领域分布比较广的新兴产业,亦是国家重点扶持的科技创新产业,本文以2001年的数据为起点,浅析我国稀土专利申请状况及特点。

1、国内稀土专利申请量增长快,彰显新兴产业创新加速

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分析国内稀土专利申请与国内专利申请比例曲线(见图1),即以国内专利申请年度曲线为基线,与国内稀土专利申请年度曲线进行比较,可以发现虽然国内年度专利申请总量达到几万件或几十万件,而国内稀土专利年申请量仅几百件或几千件,两者差距悬殊,但如果将国内专利申请量缩小至百位,再与国内稀土专利申请量相比较,即可通过两者之间的比例关系曲线说明国内稀土专利申请的整体水平和发展趋势。从图1可以看出,国内稀土专利申请增长比例明显高于国内专利申请增长比例。

换句话说,如果以发明专利申请为统计对象,每年专利申请量用环比增长率来计算,从表1可以看出,国内稀土专利申请增长率高于国内专利申请增长率:2001~2009年国内专利申请年均增长率为29.33%,而国内稀土专利申请年均增长率则达到35.92%,特别是2004~2006年,国内稀土专利申请环比增长率呈跳跃式增长。

表1 2001~2009年国内稀土专利申请量和国内专利申请量增长率比较(单位:件)

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注:由于2009~2010年公开专利文献数据不完整,故表1中未加入2010年数据。

2、国内稀土发明专利申请量遥遥领先于实用新型专利申请量

以2001~2010年国内稀土发明专利申请和实用新型专利申请作比较,实用新型专利申请1702件,发明专利申请15507件,两者的比例为1:9.1。而这仅是数据库的统计,由于发明专利在此期间还有很多尚未公开,所以,实际上发明专利申请量与实用新型专利申请量之比还应高于上述比例。

发明专利申请量多,一方面反映出稀土属于高新技术领域、创新多的特点,另一方面也可以说明中国稀土科技日益重视专利申请质量的现状。

3、全球稀土产业美、日领先,中国后来居上

2001~2010年,通过DWPI数据库检出全球稀土专利申请量共86772件,美国以28948件申请位居第一;日本位居第二位,28791件;中国居位第三位,15507件;以下依次为韩国4908件,德国3075件,欧洲(向欧专局提出的申请)2422件,俄罗斯1481件,法国1304件,英国740件,中国台湾657件,澳大利亚316件,加拿大120件(见图2)。上述统计仅包括本国家/地区的专利申请,不包括其他国家/地区在本国家/地区以及PCT指定国的专利申请。

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从占全球稀土专利申请量的比率来看,中国从2001年的4.47%上升到2009年的34.05%。详见表2。

表2.png

为明晰中国近年来在全球稀土专利申请的发展态势,可通过中美日三国2001~2010年稀土专利申请的比较,进一步说明中国在全球稀土专利申请中的后来居上态势。

图3.png    表3.png

从图3和表3可以看出,2001年全球稀土专利申请量为7229件, 中国仅有323件,只占美国(3l18件)或日本(3013件)的1/10左右。从2004年开始,特别是2007年以后, 中国稀土专利申请量上升趋势加快,平均年增长率达到35.92%,到2009年专利申请量已经超过美国和日本,达到3513件。反之,2001~2004年占据稀土专利申请总量2/3以上的美国和日本,2005年后稀土专利申请量呈逐年下降趋势。这说明中国在逐步加强稀土产业结构调整,加大科研开发力度,推动科技创新,在加强自主知识产权建设以及实施知识产权战略方面取得了硕果。

4、中国稀土PCT专利申请量较少,向外发展尚需努力

2001~2010年的稀土专利申请,中国共15507件,美国共28948件, 日本共28791件;其中的PCT专利申请,美国3143件, 日本4225件,中国仅205件。从图4可以看出,中国稀土PCT专利申请量从2005年起缓慢上升,但与日本、美国等国家相比差距仍然很大,而与中国稀土发明专利申请的发展趋势相比可以说远远落后。有关数据见表4。

表4.png    图4.png

总结与建议

目前,虽然中国稀土专利申请量呈跳跃式增长,年申请量已经超过美日位居世界第一,但稀土专利申请的向外发展明显不足,譬如在DWPI数据库中检出的中国稀土专利申请基本上都限于国内申请,大多数仅仅是国内一枝,没有旁族,而很多美日欧的稀土专利申请,一个专利申请有若干包含各国申请的专利族所围绕。这种现象说明,中国稀土产业要想在国际上获得令世人瞩目的地位,必须充分依靠科技创新,突破发达国家利用其在稀土高新技术领域的优势对中国稀土产业向外发展的遏制,中国稀土产业要重视核心技术对国外的专利申请,加大对外专利申请的力度。

可喜的是,2010年10月10日,国务院出台 国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定 ,进一步细化了七大新兴产业的内容,其中稀土产业首次被列入新材料产业,成为先导产业,这将有利于我国稀土产业实现由低端向高端迈进。2011年5月10日,国务院又颁布 国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见 ,这将大大促进我国稀土行业的关键应用技术研发和产业化。

稀土产业是一个朝阳产业,我国具有自主资源,如果再加上自主创新和自主知识产权,向外发展的前途是无限光明的。(作者单位:国家知识产权局专利局文献部文献研究处)


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